IFFO《业务守则》

遵守反垄断和竞争法规

范围: IFFO会员和IFFO董事会

版本/日期:2013年10月

我们为什么需要这份文件?

IFFO及其成员遵守营业所在地的竞争法/反垄断法(“竞争法”)对IFFO和整个鱼粉/鱼油行业都具有非常重要的意义。

IFFO及其会员的声誉是我们作为一个行业与政府、客户和其他第三方打交道中最重要的资产之一。因此,在从事商业活动过程中,我们必须完全遵守所在地区的主要贸易法律,尤其是相关竞争法律,这一点至关重要。违犯竞争法律除了会造成信誉严重受损外,还会遭受管理部门的严厉处罚。

在具体环境下应用竞争法律可能相当复杂,在不同地区,相关规则可能存在或多或少的差异。如果会员不清楚自己公司从事的活动是否符合相关竞争法律,我们强烈建议他们向自己公司的常驻法律顾问寻求帮助。

要求

本业务守则的两个附件分别为IFFO董事会和IFFO会员制定,由我们的法律顾问——Travers Smith有限合伙公司——提供。这两个附件已得到IFFO董事会批准,具有强制性,IFFO秘书处负责进行更新。页脚应注明修订编号,确保这是最新版本。

本业务守则取代2008年2月发布的业务指导。

若您对本说明的内容及作为IFFO董事会成员自身的行为或IFFO从事的一般活动是否符合竞争法有任何疑问,请首先与IFFO秘书长Andrew Mallison或IFFO运营总监Jorge Mora交流。


争议解决程序

由于这是一项法律要求,任何违犯反垄断法规定的行为必须由具备管辖权的机构处理。

核准

如果发现一个IFFO会员违反了规定,IFFO董事会将启动案例审核程序,依照IFFO会员《行为准则》评估是否构成声誉损害,其IFFO成员资格是否应予撤销。

申诉和驳回

由于这是一项法律要求,按照反垄断法规定实施的指控申诉必须由相关机构处理。

附件 1 – IFFO董事会的要求

本说明由IFFO外部律师Travers Smith有限合伙公司制定,为IFFO董事会新成员遵守竞争法进行说明,并作为更新/提示为董事会其他成员提供帮助。本说明基于欧盟和英国相关竞争法条款。然而,本说明也可辅助IFFO及其会员遵守与其活动相关的其他竞争法律制度。

IFFO及其会员在经营业务时遵守当地竞争法规/反垄断法(“竞争法”)对IFFO和整个鱼粉鱼油产业至关重要。鉴于正当竞争主管部门一直对贸易协会的活动颇为怀疑这一历史经验,为了不吸引正当竞争主管部门的注意,IFFO须确保其活动符合竞争法,而且活动明显合规。

违反竞争法的潜在后果

参与违反竞争法的活动或做出违反竞争法的行为会对IFFO及其董事、员工以及IFFO会员公司及其董事、员工造成严重的后果。潜在后果包括:

• 损害IFFO及其会员公司的声誉;
• 对IFFO会员公司(可能还有IFFO)处以高额罚款;
• 对于某些严重违反竞争法的行为,董事或员工个人可能受到包括监禁在内的刑事处分;
• 对参与违规行为的个人取消董事资格;
• 第三方索赔以及侵权协议无效;
• IFFO及其会员公司的资源被利用。

注意:许多竞争法律制度(包括欧盟、英国和美国的竞争法律制度)在域外也适用。因此,对公司和个人来说,仅仅在某个特定辖区遵守当地竞争法并不意味着他们没有违反其他竞争法律制度的危险。

应避免的关键行为

竞争法中与IFFO及其会员最相关的部分是关于竞争对手之间的横向安排。需要注意的是,这样的安排无需书面形式或正式格式,否则会导致违规,竞争法对竞争对手之间“点头眨眼睛”式的协议也适用。此外,还需要注意欧盟和英国竞争法对协会决策(即决策、规则以及在某些情况中的建议)以及协会会员之间的直接安排也适用。

无论实际情况是什么,某些特定类型的所谓“最核心”行为通常被认为违反了竞争法。如果IFFO会员公司(也有可能是IFFO本身)被发现参与这样的活动,那么它很有可能面临高额罚款,涉及到的个人有可能受到刑事处分。因此,无论是对于IFFO董事会,还是IFFO的所有行为来说,避免下列行为都是十分重要的:
• 分配市场或顾客
• 价格设定、串通投标或就重要非价格条款达成协议;
• 限制产能和产量;
• 集体抵制顾客或供应商。

除了这些所谓的最核心行为,其他一些“灰色区域”行为在鱼粉鱼油相关市场上的相关行为若对竞争有较大的影响(或有影响竞争的企图),并且不能提供其他正当理由,那么它们也可能违反竞争法。这些与诸如IFFO这样的贸易协会相关的灰色区域违规行为包括:
• 协会不应被用作视为违反竞争法的信息交流的场所;
§因为这有利于形成价格设定、分配市场或其他严重违规行为;
§ 或者是由于作为一个单独的问题,交流信息的数量及(或)细节导致竞争对手之间通过消除正常市场不确定性或得以预测某个竞争对手的行为而秘密协调行动。
• 会员资格限制或通过协议的协会技术标准不应作为进入相关市场的阻碍。

具体步骤

以下是IFFO董事会成员遵守竞争法的一些具体做法:
• IFFO董事会不应就价格、标准条款和条件等问题为会员提出建议,董事会成员应确保其任何公开评论(例如:在行业期刊上的评论)不能被理解为在表达IFFO对于价格标准条款的“观点”。
• IFFO的所有董事会议应根据事先传达的明确议程举行,董事会成员应避免偏离会议议程,同时避免就价格、销售问题、个人客户或特定客户群体展开讨论。每个会议都要做会议记录,以此证明会议讨论没有超出会议议程。
• 一般说来,除了正式的IFFO会议之外,有竞争性的IFFO会员公司的接触应保持在最低限度,且这样的接触应有合法的商业理由。任何这样的会议都应根据以上与IFFO董事会议相关的建议来进行(如果适用的话)。
• IFFO支持的定期信息交流(例如:周报、月报、股票报告)应根据Travers Smith公司提供的单独的指导进行。该指导建议对从会员收集相关信息的方式和向会员返回报告的详细程度进行一定的限制。
• 每年两次的供需论坛会议应根据Travers Smith公司提供的单独的指导进行。尤其要注意,这些会议应对非生产商会员开放,应对会上给出的信息和讨论的事宜施以一定的限制。
•为每年两次的IFFO会议收集和在会上要报告的信息,以及收集和报告这些信息的程序,应符合Travers Smith公司提供的单独的指导(参见附件2)。

附件2 – IFFO有限公司和IFFO会员准则

竞争法规规范下列项目中的每一个:竞争对手之间的横向协议(例如:价格设定和市场分配);供应商与客户之间的商定(例如:转售价格维持);以及主导企业的行为。

本指导说明只关注第一类,即竞争对手之间的横向协议,它又可以分为两大类:“最核心行为”和灰色区域行为。

需要注意的是,在竞争法中“协议”的概念很广泛。有不成文且没有实际约束力的默示协议,所谓的“君子协定”就是默示协议。欧盟和英国的竞争法的相关规定适用范围也可扩至包含协会的决策。因此,即使某个特定的反竞争行为不涉及竞争对手之间的直接协议,它也有可能违反竞争法中关于贸易协会章程、规则或建议的相关规定。

与竞争对手的联系—最核心行为

特定类型的行为(所谓的“最核心”行为)被认为很严重,无论特定实际情况如何,它通常被认为是违反竞争法的。这些行为产生的信息很可能导致竞争机构展开调查,如果初步怀疑得到证实,会使涉及的公司遭受最严重的罚款,也有可能使参与其中的个人受到刑事处分。基于这些原因,应始终避免以下行为:

• 市场或顾客分配:某公司与其竞争对手公司达成一致:分别只供给(或不供给)某一顾客群或某一地区。
•与竞争对手协议价格:应避免与竞争对手就价格达成协议,它涉及所有与价格有关的内容,包括:商定的价格范围、价格上涨的时机、折扣或回扣限制以及商定的利润。
•串通投标:竞争对手就如何应对顾客招标达成协议(例如:某公司同意提交没有竞争力的报价,作为回报,双方就下次投标达成互惠协议)。
•其他核心限制:下面的行为也应避免:就重要的非价格条款达成协议(例如:信贷措施);产能和产量限制(例如:就生产水平达成协议);以及集体抵制(例如:协议不与某一顾客有贸易往来)。

与竞争对手的联系 – 灰色区域

在特定情形下,其他一些行为若在实践中明显影响了竞争(或有这样的意图)且不是出于效率或消费者利益方面的正当理由,也会违反竞争法。与IFFO有关的两个例子是:竞争对手之间机密信息的交流以及贸易协会的行为。

以协定价格、分配市场或其他核心做法为目的的竞争对手之间的信息交流肯定会存在问题。然而,如果信息交流导致竞争对手秘密协调行为:在一定程度上消除正常的市场不确定性及(或)使公司得以对竞争对手的行为做出预测,那么信息交流本身就存在问题。在个别情况下,信息交流是否违反竞争法是一个事实和程度的问题,但是,需要特别提到,以下情形会违反竞争法:

• 交换价格信息;
• 信息是机密的而不是公共的;
• 是当前或未来的信息,而非之前的信息;
• 信息详细,而非概述;
• 信息交流使有计划的,而非临时的;
• 竞争对手直接进行信息交流,而不是通过独立的第三方。

对于贸易协会来说,以下做法会出现问题:

• 采取会员资格限制或技术标准协定对进入市场造成障碍;
• 协会被用作协定价格、分配市场或其他核心违规行为的平台;
• 协会被用作违反竞争法的信息交流的平台。

实务指导

贸易协会和信息交流

•设定 IFFO会员资格时应以公平和客观为基础,IFFO设立的技术标准也必须做到客观合理。
• IFFO不应就价格或标准条款和条件对其会员提建议。
• IFFO不应对会员的行为施加或建议施加限制(例如:限制他们与某特定顾客做生意)。
• 任何IFFO会议应根据事先传达的明确议程举行,董事会成员应避免偏离会议议程,同时避免就价格或销售问题、个人客户或特定客户群体展开讨论;
• 每个会议都要做详细的会议记录,以此证明会议讨论没有超出会议议程。根据会议的主题和内容,可能还需要一名竞争法方面的律师参加会议;
•  任何 IFFO支持的信息交流应服从单独的法律意见或法律监督,并在单个竞争者或顾客在实际中不能被识别出来的聚合的水平上进行(例如:通过聚合成足够广泛的地理类别)。任何交流信息应尽量对打算支付服务费用的任何成员可用。

关于IFFO组织的会议以外竞争对手的一般接触

•一般说来,除了正式的IFFO会议之外,有竞争性的IFFO会员公司的接触应保持在最低限度,且这样的接触应有合法的商业理由,例如:游说政府提高捕鱼配额。
• 任何这样的会议都应根据以上与IFFO董事会议相关的建议来进行(即根据事先传达的明确议程举行;避免对价格、销售或需求事宜进行讨论;做详细的会议记录;考虑是否需要竞争法律师参加会议)。

关于文档创建

鉴于许多竞争机构的审查权力范围非常广,确保任何生成的文件会保密十分困难。文件语言表达不准确或不恰当会使完全合法的行为显得可疑或是互相串通的,因此很难让外行读者相信某可疑叙述的真实意思和内容。所以,无论是内部文件还是外部文件,在制定时谨慎使用语言十分重要。一些实用的指导如下:

• 遵循“金融时报规则”:不在报纸头版使用任何读起来会出现尴尬场面的话语;
• 避免使用会被理解为与竞争对手配合的话语;(例如:某某的降价正如我们所预期);
•避免使用带有隐瞒意味的话语(例如:“请不要复制”、“读后请销毁”、“非公开”);
• 报告市场信息时要记得标明消息来源。